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份:市金杜律师事务所关于公司首次公开发行股票并在创业板上市的

作者:admin ? 时间:2017-03-10 ? 浏览:人次

华瑞股份:市金杜律师事务所关于公司初次公开辟行股票并在创业板上市的弥补法令看法书(三)

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市金杜律师事务所 关于华瑞电器股份无限公司 初次公开辟行股票并在创业板上市的 弥补法令看法书(三)致:华瑞电器股份无限公司 市金杜律师事务所(以下简称“本所”或“金杜”)接管华瑞电器股份无限公司(以下简称“刊行人”或“公司”)委托,作为刊行本次刊行上市的专项法令参谋,按照《中华人民国证券法》、《中华人民国公司法》、《初次公开辟行股票并在创业板上市办理法子》、《律师事务所处置证券法令营业办理法子》、《律师事务所证券法令营业执业法则(试行)》和《公开辟行证券公司消息披露的编报法则第12号—公开辟行证券的法令看法书和律师工作演讲》等法令、行规、规章、规范性文件和中国证券监视办理委员会(以下简称“中国证监会”)的相关,就刊行人本次刊行上市事宜已出具了《市金杜律师事务所关于华瑞电器股份无限公司初次公开辟行股票并在创业板上市的律师工作演讲》(以下简称“《律师工作演讲》”)、《市金杜律师事务所关于华瑞电器股份无限公司初次公开辟行股票并在创业板上市的法令看法书》(以下简称“《法令看法书》”)、《市金杜律师事务所关于华瑞电器股份无限公司初次公开辟行股票并在创业板上市的弥补法令看法书(一)》(以下简称“《弥补法令看法书(一)》”)、《市金杜律师事务所关于华瑞电器股份无限公司初次公开辟行股票并在创业板上市的弥补法令看法书(二)》(以下简称“《弥补法令看法书(二)》”)。 中国证监会于2016年9月26日出具第152623号《中国证监会行政许可项目审查反馈看法通知书》(以下简称“《反馈看法》”)。据此,本所按照《反馈看法》的要求出具《市金杜律师事务所关于华瑞电器股份无限公司初次公开辟行股票并在创业板上市的弥补法令看法书(三)》(以下简称“本弥补法令看法”)。 本所及经办律师根据《证券法》、《律师事务所处置证券法令营业办理法子》和《律师事务所证券法令营业执业法则(试行)》等及本弥补法令看法出具之日以前曾经发生或者具有的现实,严酷履行了职责,遵照了勤奋尽责和诚笃信用准绳,进行了充实的核检验证,本弥补法令看法所认定的现实实在、精确、完整,所颁发的看法、精确,不具有虚假记录、性陈述或者严重脱漏,并承担响应法令义务。 3-3-4-1 本弥补法令看法是对《法令看法书》、《律师工作演讲》、《弥补法令看法书(一)》、《弥补法令看法书(二)》的弥补,并形成《法令看法书》不成朋分的一部门。当地点《法令看法书》中颁发法令看法的前提和假设,同样合用于本弥补法令看法。除出格申明外,本弥补法令看法中利用的简称,具有与《律师工作演讲》和《法令看法书》中所利用之简称不异的寄义。 本弥补法令看法仅供刊行报酬本次刊行上市之目标利用,不得用作任何其他目标。本所同意将本弥补法令看法作为刊行人申请本次刊行上市所必备的法令文件,伴同其他材料一路,并承担响应的法令义务。本所同意刊行人在其为本次刊行上市所制造的《招股仿单》中自行援用或者按照中国证监会的审核要求援用本弥补法令看法的相关内容,但刊行人作上述援用时,不得因援用而导致法令上的歧义或曲解。 本所按照律师行业的营业尺度、规范和勤奋尽责,现出具弥补法令看法如下:一、 按照申请材料,刊行人1996年成立时具有出资瑕疵。孙瑞良的出资包罗 衡宇建筑物120万元、设备80万元,合计占出资额的91.70%,具有实物 出资未评估、房产其时未打点产权证等问题。刊行人于2015年1月进行 了弥补评估,取得了宁波市鄞州区镇人民就此次实物出资出具 简直认函,并为相关房产弥补打点了房产证。请刊行人弥补披露1996年实物出资的具体内容、来历及性、存续情况、刊行人的利用环境、能否具有出资不实的景象、弥补评估确定其价值的根据、由宁波市鄞州区镇人民进行确认的缘由及合。请保荐机构、律师核查并 颁发明白看法。(《反馈看法》“一、规范性问题”之1)(一) 关于“刊行人1996年实物出资的具体内容、来历及性、存续情况、发 行人的利用环境、能否具有出资不实的景象” 1. 实物出资的具体内容、来历及性 (1) 实物出资的具体内容 1996年2月5日,鄞县会计师事务所出具《验资演讲》(编号:B96062)。 按照该《验资演讲》,华瑞无限已收到全体股东缴纳的注册本钱合计 218万元,此中孙瑞良以衡宇出资120万元,设备出资80万元;陈定 儿以货泉出资18万元。 按照孙瑞良的申明及宁波市鄞州区镇张华山村村民委员会、宁波市鄞州区镇人民出具的《关于华瑞电器股份无限公司出资事宜的环境确认函》、宁波市鄞州区人民出具的《宁波市鄞州区人民关于确认华瑞电器股份无限公司汗青出资事宜的批复》,孙瑞良本3-3-4-2 次出资涉及3层布局衡宇6间、2层布局衡宇6间,平房10间,以及 相关机械设备,具体内容如下: 出资环境 出资明细 面积/数量 价值(元) 衡宇 三楼6间 726平方米 720,000 衡宇 二楼6间 396平方米 300,000 衡宇 平房10间 300平方米 180,000 设备 160KVA变压器 1台 200,000 设备 75千瓦发电机组 1台 63,000 设备 捡铜排设备 1套 100,000 设备 C6140车床 1台 54,000 设备 C618车床 1台 10,000 设备 16T冲床 1台 10,000 设备 5T冲床 8台 30,000 设备 50T油压机 20台 300,000 设备 仪表车(连电机) 20台 20,000 设备 测试设备 1套 13,000(2) 实物出资的来历及其性 按照刊行人、孙瑞良的申明、宁波市鄞州区镇张华山村村民委员会、宁波市鄞州区镇人民出具的《关于华瑞电器股份无限公司出资事宜的环境确认函》、宁波市鄞州区人民出具的《宁波市鄞州区人民关于确认华瑞电器股份无限公司汗青出资事宜的批 复》,并对华丰电器仪器附件厂原代表人(1992年1月至1995年 10月期间任职)俞惠康,出资房产地点的相关地盘(即2370008号地盘)最后现实系孙瑞良通过与鄞县镇张华山村村民委员会于 1993年12月签订的《和谈》取得,相关地盘出让金已由孙瑞良 缴纳完毕。后续又现实由孙瑞良与鄞县地盘办理局于1995年5月26 日签订《国有地盘利用权出让合同》(鄞土转字(1995)第785号),对前述地盘出让事宜予以弥补确认。因其时本地的实践操作的缘由,小我无法申请采办地盘、机械设备及建筑厂房,故前述《和谈》及《国有地盘利用权出让合同》均为孙瑞良借华丰电器仪器附件厂的表面签订,并以华丰电器仪器附件厂的表面建筑衡宇及采办相关机械设备。相关地盘的地盘出让金由孙瑞良小我现实缴纳,建筑衡宇及采办机械设备的费用亦由孙瑞良现实收入,孙瑞良现实享有该等地盘、房产及机械设备的权益。 按照上述确认函文件,刊行人1996年实物出资时,相关地盘的地盘出 让金由孙瑞良小我现实缴纳,建筑衡宇及采办机械设备的费用亦由孙瑞良现实收入,该等地盘、房产及机械设备的权益均为孙瑞良小我所有,不具有权属胶葛。 3-3-4-3 刊行人于2015年1月12日委托中水致远资产评估无限公司对1996 年实物出资涉及的资产进行了弥补评估并出具了《孙瑞良以实物资产出资宁波华瑞电器无限公司所涉及资产评估项目资产评估演讲》(中水 致远评报字[2015]第 2003号),按照该评估演讲文件,截至评估基准日1996年 1月31日止,孙瑞良对华瑞无限出资的资产市场价值为 2,019,156元。 按照刊行人、孙瑞良的申明及相关确认函文件,本所认为,孙瑞良1996年以实物资产对刊行人出资时,该等地盘、房产及机械设备的权益均为孙瑞良小我所有,不具有权属胶葛。 按照刊行人的申明、相关部分出具简直认函、文件及评估报 告文件,本所认为,孙瑞良1996年对刊行人的出资不违反相关法令律例的。2. 存续情况、刊行人的利用环境、能否具有出资不实的景象 (1) 存续情况、刊行人的利用环境 按照刊行人供给的材料及其申明、刊行人现实节制人孙瑞良的申明、宁波市鄞州区镇张华山村村民委员会、宁波市鄞州区镇人民出具的《关于华瑞电器股份无限公司出资事宜的环境确认函》、宁波市鄞州区人民出具的《宁波市鄞州区人民关于确认华瑞电器股份无限公司汗青出资事宜的批复》、宁波市河山资本局鄞州 河山办理所出具的《关于1996年孙瑞良向华瑞电器股份无限公司出资地盘的权证变动环境申明》、宁波市河山资本局出具的申明及中水致远资产评估无限公司出具的评估演讲文件,相关资产的存续及利用环境如下: ① 地盘 1995年5月,华丰电器仪器附件厂与鄞县地盘办理局签订《国有 地盘利用权出让合同》(编号:鄞土转字(1995)第785号),取得 面积为 1,064平方米的国有地盘利用权(权证编号:鄞国 [1995]23-00224,地号2370008)。1996年2月,孙瑞良以该等地盘 上的衡宇向华瑞无限出资。 1998年6月25日,因现实用地跨越核准面积1,199.9平方米,鄞 县地盘办理局对华瑞无限作出期限补办跨越核准面积1,199.9平方 米用地手续的处置决定。1998年9月23日,华瑞无限与鄞县地盘 办理局签订《鄞县国有地盘利用权出让合同》(鄞土补字(1998) 第99号),就跨越核准面积1,199.9平方米的地盘弥补打点了地盘 出让手续。至此,华瑞无限合计取得面积为2,264平方米的国有土 地利用权,权证编号更新为鄞国[1998]23-00243。 3-3-4-4 2002年11月,经从头测绘,华瑞无限上述面积为2,264平方米的 国有地盘利用权调整为 2,101.3 平方米,权证编号更新为鄞国用 [2002]字第23-746号,地号为2370008-1。 2013年2月,华瑞无限打点改名手续,经从头测绘,华瑞无限上 述面积为 2101.3 平方米的国有地盘利用权(编号:鄞国用[2002] 字第23-746号)与483平方米的国有地盘利用权(编号:鄞国用[1999] 字第23-083号)归并。归并后,该等国有地盘的最新环境如下:地盘座落 地盘利用权证号 终止日期 面积(平方米) 利用环境宁波市鄞州区姜 甬鄞国用(2014)第 2045年6月16日 2,584 截至目前仍山镇张华山村 12-05244号 在利用 ②房产 1999年6月,鄞县房地产办理处向华瑞无限颁布编号为鄞房权证 姜字第E199900279屋所有权证。2002年12月,因编号为鄞 房权证姜字第E199900279号的衡宇所有权证作废,鄞县房地产管 理处向华瑞无限颁布编号为鄞房权证姜字第E200200888屋所 有权证。2008年6月,因编号为鄞房权证姜字第E200200888号的 衡宇所有权证作废,鄞州区房地产办理处向华瑞无限颁布编号为鄞 房权证姜字第200810615号以及200810616屋所有权证。 2013年2月,因华瑞无限打点改名手续,编号为鄞房权证姜字第 200810615号以及200810616屋所有权证作废,该等衡宇所有 权证中各自对应的建筑面积经归并从头分派后,由宁波市鄞州区房 地产办理处向华瑞无限颁布了编号为甬房权证鄞州区字第 201339143号以及201339145屋所有权证,该等衡宇的最新情 况如下: 房权证号 坐落 建筑面积(平方米) 利用环境 甬房权证鄞州区字 宁波市鄞州区姜 1,579.39 截至目前仍在 第201339143号 山镇张华山村 利用 甬房权证鄞州区字 宁波市鄞州区姜 922.87 截至目前仍在 第201339145号 山镇张华山村 利用 ③机械设备 按照刊行人的申明,孙瑞良用于出资的机械设备已交付公司利用, 因达到利用年限且提足折旧后被措置。 (2) 能否具有出资不实的景象 3-3-4-5 按照刊行人、孙瑞良的申明及宁波市鄞州区镇张华山村村民委员会、宁波市鄞州区镇人民出具的《关于华瑞电器股份无限公司出资事宜的环境确认函》、宁波市鄞州区人民出具的《宁波市鄞州区人民关于确认华瑞电器股份无限公司汗青出资事宜的批复》, 对华丰电器仪器附件厂原代表人(1992年1月至1995年10月期间任职)俞惠康的以及鄞县会计师事务所出具《验资演讲》(编号:B96062),该等用于出资的地盘、房产及机械设备的权益均为孙瑞良小我所有,不具有权属胶葛,且响应的地盘、房产及机械设备均已交付刊行人利用。 按照中水致远资产评估无限公司于2015年1月12日出具的《孙瑞良 以实物资产出资宁波华瑞电器无限公司所涉及资产评估项目资产评估 演讲》(中水致远评报字[2015]第2003号),截至评估基准日1996年1 月31日止,孙瑞良对华瑞无限出资的资产市场价值为2,019,156元。按照刊行人的申明、相关部分出具简直认函、文件及评估报 告文件,本所认为,孙瑞良1996年对刊行人的实物出资未履行评估法式,不形成本次刊行上市的本色性法令妨碍。(二) 关于“评估确定其价值的根据” 按照中水致远资产评估无限公司于2015年1月12日出具的《孙瑞良以实 物资产出资宁波华瑞电器无限公司所涉及资产评估项目资产评估演讲》 (中水致远评报字[2015]第2003号),其评估基准日为1996年1月31日,评估方式为成本法,评估取价的根据包罗: 1. 中国人民银行发布的评估基准日施行的金融机构存、贷款利率; 2. 浙江省城乡扶植厅关于印发《浙江省建筑安装材料预算价钱动态办理 实施法子》的通知(浙建定[1993]181号); 3. 关于印发《浙江省建筑工程预算定额》、《全国同一安装工程预算定额 浙江省单元估价表》、《浙江省建筑安装工程费用定额》的通知(浙建 定[1995]194号); 4. 本评估机构和评估人员收集的相关询价材料和参数材料; 5. 机械工业出书社出书的《1996机电产物报价手册》; 6. 中国统计年鉴发布的全国积年物价指数、工业品出厂价钱指数; 7. 中国统计出书社《最新资产评估常用数据与参数手册》。(三) 关于“由宁波市鄞州区镇人民进行确认的缘由及合” 3-3-4-6 按照刊行人、孙瑞良的申明及对华丰电器仪器附件厂原代表人(1992 年1月至1995年10月)俞惠康的记实及宁波市鄞州区镇张华山村村民委员会、宁波市鄞州区镇人民出具的《关于华瑞电器股份无限公司出资事宜的环境确认函》、宁波市鄞州区人民出具的《宁波 市鄞州区人民关于确认华瑞电器股份无限公司汗青出资事宜的批复》,因其时本地的实践操作的缘由,小我无法申请采办地盘、机械设备及建筑厂房,孙瑞良用于出资的地盘系其以华丰电器仪器附件厂表面签定响应的《和谈》及《国有地盘利用权出让合同》,并以华丰电器仪器附件厂的表面建筑衡宇及采办相关机械设备。 按照华丰电器仪器附件厂的工商档案,其于1992年1月设立,设立时的 企业性质为村办集体企业,代表报酬俞惠康,行政主管部分为浙江省 鄞县镇工业办公室。华丰电器仪器附件厂后于1995年10月经工商行政办理部分同意转制为私营独资企业,代表报酬孙瑞良,转制后的债务债权由代表人孙瑞良承担,章程载明企业资金来历于私营企业 主孙瑞良投入;华丰电器仪器附件厂于1997年4月登记。 综上,孙瑞良1996年对刊行人的实物出资均以华丰电器仪器附件厂表面 取得,虽然其时华丰电器仪器附件厂已改制为私营独资企业,但为确认相关实物资产的权益现实属于孙瑞良,出资资产权属没有胶葛,本所经办律师了华丰电器仪器附件厂改制为私营企业前的代表人俞惠康;且 鉴于华丰电器仪器附件厂于1997年4月登记,但其改制前的原主管部分为浙江省鄞县镇工业办公室,为进一步确认相关实物资产的权益现实属于孙瑞良小我,不具有胶葛,进而由华丰电器仪器附件厂地点地宁波市鄞州区镇张华山村村民委员会、宁波市鄞州区镇人民出具的《关于华瑞电器股份无限公司出资事宜的环境确认函》、宁波市鄞州区人民出具的《宁波市鄞州区人民关于确认华瑞电器股份无限公司汗青出资事宜的批复》,对该等出资资产权属进行了确认。 综上所述,本所认为,孙瑞良1996年对刊行人的实物出资未履行评估程 序,不形成本次刊行上市的本色性法令妨碍,刊行人不具有出资不实的环境。二、 刊行人现有45名股东,此中41名为天然人股东。请刊行人申明:(1) 天然人股东在刊行人的任职环境,不在刊行人任职的请申明其入股布景、价钱、订价根据、与刊行人的现实节制人、董事、监事、高级办理人员、其他焦点人员有无联系关系关系;(2)天然人股东彼此之间有无联系关系关系, 能否具有代持或其他好处放置;(3)4 名非天然人股东联创投资、富国银洋、宁波华建、绍兴华建的股权布局、现实节制人、主停业务、次要产物,现实节制人与刊行人的现实节制人、董事、监事、高级办理人员、其他焦点人员有无联系关系关系;(4)联创投资、富国银洋、宁波华建、绍兴华建及其现实节制人能否具有其他投资,投资的其他企业能否为刊行人的客户、供应商,能否与刊行人及其客户、供应商具有买卖、资金往3-3-4-7 来。请保荐机构、律师核查并颁发明白看法。(《反馈看法》“一、规范 性问题”之2)(一) 关于“天然人股东在刊行人的任职环境,不在刊行人任职的请申明其入股 布景、价钱、订价根据、与刊行人的现实节制人、董事、监事、高级办理人员、其他焦点人员有无联系关系关系” 1. 天然人股东在刊行人的任职环境 按照刊行人供给的材料及其申明,以及对41名天然人股东的记实, 经核查,该等天然人股东在刊行人的任职环境如下: 序 股东 能否在发 职务 身份证号 号 行人任职 1. 孙瑞良 是 董事长、总司理 124 2. 孙瑞娣 是 董事、副总司理 512 3. 严俊 否 - 621 4. 卢留芳 否 - 514 5. 宋 是 董事、董事会秘书 106 6. 王耀定 是 副总司理 908 7. 罗雪荣 是 董事、副总司理 118 8. 任建辉 是 分厂厂长 204 9. 张琦 是 质保核心总监 101 10. 许刚位 是 研究所所长 420 (其他焦点人员) 11. 钱盛超 是 发卖总监 425 12. 是 发卖司理 818 13. 陈仁康 是 分厂厂长 909 14. 张立伟 是 分厂厂长 124 15. 杨顺忠 是 副总监 903 16. 汪鹏华 是 分厂厂长 321 17. 郁贤全 是 科长 403 18. 徐影珠 否 - 408 19. 李法律王法公法 是 总监 128 20. 何毅 是 分厂厂长 308 21. 陈静宝 是 司理 316 22. 蒋成东 是 营业司理 009 23. 欧阳峰 否 - 127 24. 朱秉 否 - 105 25. 黄勇潜 是 副总监 203 26. 吴君达 是 分厂厂长 028 27. 陈伟盛 是 司理 211 28. 李妮品 是 主管 025 3-3-4-8 29. 朱亚慧 是 司理 202 30. 陈富林 是 营业司理 206 31. 徐华锵 是 总监 415 32. 张世海 是 总监 212 33. 王国夫 是 科长 211 34. 是 营业司理 125 35. 应忠祥 是 分厂厂长 813 36. 柴彦丰 否 - 102 37. 冯慧琼 是 司理 627 38. 潘明富 是 分厂厂长 608 39. 练红舟 是 财政总监 112 40. 陈岳祥 是 分厂厂长 807 41. 毛赛文 是 设备开辟工程师 022 (其他焦点人员)2. 不在刊行人任职的请申明其入股布景、价钱、订价根据按照刊行人供给的材料及其申明,以及对不在刊行人任职的天然人股东的记实,经核查,该等天然人股东的入股布景、价钱、订价根据如下:序 股东 入股布景 入股价钱 订价根据号 徐影珠 原为华瑞无限或部属公 1. 司员工,后去职。布景 是为激励原华瑞无限及 本次增资价钱以华瑞无限 2. 朱秉 其部属公司运营开 截至2010年岁尾每股净资 拓市场、提高业绩,经 2.45元/单元 产(1.76元/单元出资额) 华瑞无限股东会同意, 出资额 为根本,按照新老股东协 2011年11月,该等自 商确定,每单元注册本钱 3. 柴彦丰 作价2.45元/单元出资额 然人对华瑞无限进行增 资 为引入高级办理人员、 本次增资价钱以华瑞无限 成立并完美结 截至2010年岁尾每股净资 4. 欧阳峰 构,2012年2月,孙瑞 2.45元/单元 产(1.76元/单元出资额) 良将其持有华瑞无限 出资额 为根本,按照新老股东协 0.4%股权让渡予欧阳峰 商确定,每单元注册本钱 作价2.45元/单元出资额 作为财政投资者,承认 本次增资价钱以华瑞无限 刊行人价值、看中刊行 截至2011年岁尾每股净资 5. 卢留芳 人成长潜力,2012年4 4.13元/单元 产(2.35元/单元出资额) 月,该天然人对华瑞有 出资额 为根本,经财政投资者竞 限进行增资 价、估值并恰当溢价后, 按照新老股东协商确定, 3-3-4-9 每单元注册本钱作价4.13 元/单元出资额 本次增资价钱以华瑞无限 作为财政投资者,承认 截至2011年岁尾每股净资 刊行人价值、看中刊行 产(2.35元/单元出资额) 6. 严俊 人成长潜力,2012年10 4.78元/单元 为根本,经财政投资者竞 月,该天然人对华瑞有 出资额 价、估值并恰当溢价后, 限进行增资 按照新老股东协商确定, 每单元注册本钱作价4.78 元/单元出资额 3. 不在刊行人任职的天然人股东与刊行人的现实节制人、董事、监事、 高级办理人员、其他焦点人员有无联系关系关系 按照对不在刊行人任职的天然人股东以及刊行人的现实节制人、董事、监事、高级办理人员、其他焦点人员的记实,经核查,该等不在刊行人任职的天然人股东与刊行人的现实节制人、董事、监事、高级办理人员、其他焦点人员之间不具有联系关系关系。(二) 关于“天然人股东彼此之间有无联系关系关系,能否具有代持或其他好处放置” 按照刊行人供给的材料及其申明、41名天然人股东入股时华普天健出具 的《验资演讲》(编号:会验字[2011]4684号)以及对41名天然人股东 的记实,经核查,除天然人股东孙瑞娣与孙瑞良系姐弟关系外,41名天然人股东彼此之间不具有联系关系关系,亦不具有代持或其他好处放置。(三) 关于“4 名非天然人股东联创投资、富国银洋、宁波华建、绍兴华建的股 权布局、现实节制人、主停业务、次要产物,现实节制人与刊行人的现实节制人、董事、监事、高级办理人员、其他焦点人员有无联系关系关系” 1. 4名非天然人股东联创投资、富国银洋、宁波华建、绍兴华建的股权 布局、现实节制人、主停业务、次要产物 按照刊行人供给的材料及其申明,以及对4名非天然人股东联创投资、富 国银洋、宁波华建、绍兴华建及其现实节制人的记实,并经本所经办律师登录全国企业信用消息公示系统()查询,经核 查,4名非天然人股东联创投资、富国银洋、宁波华建、绍兴华建的股权布局、现实节制人、主停业务、次要产物如下: (1) 联创投资 股东名称 上海联创永沂股权投资核心(无限合股) 注册号\同一社会信 17U 3-3-4-10 用代码 现实节制人 上海联创永沂投资办理核心(无限合股)1 运营范畴 股权投资,投资与资产办理,投资征询。(依法须经核准的项目, 经相关部分核准后方可开展运营勾当) 次要营业/产物 次要处置股权投资营业 序号 股东 出资比例(%) 1. 常州投资集团无限公司 28.57 2. 徐春楚 21.43 3. 上海长风投资成长无限公司 14.29 4. 天津嘉辉股权基金合股企业(无限合股) 5.00 5. 王纪卫 4.29 6. 上海君潭投资办理核心 5.71 7. 公共交通(集团)股份无限公司 3.57 出资布局 8. 上海易阳升投资核心(无限合股) 2.86 9. 毛永彪 2.86 10. 吴启元 2.14 11. 南通嘉悦创业投资核心(无限合股) 2.14 12. 楼冈绯 2.14 13. 章瑞朵 1.43 14. 朱玉贤 1.43 15. 谭钢 1.43 16. 上海联创永沂投资办理核心(无限合股) 0.71 合计 100.00 (2) 富国银洋 股东名称 宣城富国银洋投资核心(无限合股) 注册号\同一社会信 449 用代码 现实节制人 浙江富国投资办理无限公司2 运营范畴 创业投资营业;代办署理其他创业投资企业等机构或小我的创业投1按照刊行人供给的《私募投资基金证明》,联创投资基金办理报酬上海联创永沂投资办理核心(无限合股),现实担任联创投资的日常运营办理,故认定上海联创永沂投资办理核心(无限合股)为联创投资现实节制人。2 按照刊行人供给的《私募投资基金证明》,富国银洋基金办理报酬浙江富国投资办理无限公司,现实担任富国银洋的日常运营办理,故认定浙江富国投资办理无限公司为富国银洋现实节制人。 3-3-4-11 资营业;创业投资征询办事;为创业企业供给创业办理办事业 务;参与设立创业投资企业与创业投资办理参谋机构。 次要营业/产物 次要处置股权投资营业 序号 股东 出资比例(%) 1. 浙江富国投资办理无限公司 1.00 2. 冯鼎祚 35.00 3. 高伟娟 35.00 4. 李传福 10.00 股权布局 5. 高木相 10.00 6. 应天根 5.00 7. 嵇国光 2.00 8. 华海松 1.00 9. 高洁 1.00 合计 100.00 (3) 宁波华建 股东名称 宁波华建汇富创业投资无限公司 注册号\同一社会信 494 用代码 现实节制人 宁波华建投资办理无限公司3 运营范畴 一般运营项目:创业投资。 次要营业/产物 次要处置股权投资营业 股权布局 序号 股东 出资比例(%) 1. 宁波赛尔集团无限公司 12.00 2. 孙伟龙 12.00 3. 宁波华建投资办理无限公司 10.00 4. 戚震 10.00 5. 许登达 10.00 6. 宁波悠然投资征询办事无限公司 10.00 7. 宁波怡盛服饰无限公司 6.403按照刊行人供给的《私募投资基金证明》,宁波华建基金办理报酬宁波华建投资办理无限公司,现实担任宁波华建的日常运营办理,故认定宁波华建投资办理无限公司为宁波华建现实节制人。 3-3-4-12 8. 舟山市万宝贝资商业无限公司 6.00 9. 宁波达克投资无限公司 5.00 10. 周海明 5.00 11. 施建耀 5.00 12. 宁波凯捷集装箱储运无限公司 5.00 13. 唐蓓蓓 2.00 14. 唐蓓丹 1.00 15. 周纯珊 0.60 合计 100.00 (4) 绍兴华建 股东名称 绍兴华建创业投资无限公司 注册号\同一社会信 68L 用代码 现实节制人 绍兴华建投资办理无限公司4 运营范畴 一般运营项目:实业投资,投资办理征询办事。 次要营业/产物 次要处置股权投资营业 序号 股东 出资比例(%) 1. 李建钢 51.36 股权布局 2. 孟丽娜 28.64 3. 周芝红 11.36 4. 马本民 8.64 合计 100.00 2. 4名非天然人股东联创投资、富国银洋、宁波华建、绍兴华建的现实 节制人与刊行人的现实节制人、董事、监事、高级办理人员、其他焦点人员有无联系关系关系 按照刊行人供给的材料及其申明、以及对4名非天然人股东联创投资、富 国银洋、宁波华建、绍兴华建及其现实节制人以及刊行人的现实节制人、董事、监事、高级办理人员、其他焦点人员的记实,并经本所经办律师登录全国企业信用消息公示系统()查询,经核查, 该等4名非天然人股东的现实节制人与刊行人的现实节制人、董事、监事、4按照刊行人供给的《私募投资基金证明》,绍兴华建基金办理报酬绍兴华建投资办理无限公司,现实担任绍兴华建的日常运营办理,故认定绍兴华建投资办理无限公司为绍兴华建现实节制人。 3-3-4-13 高级办理人员、其他焦点人员之间不具有联系关系关系。(四) 关于“联创投资、富国银洋、宁波华建、绍兴华建及其现实节制人能否存 在其他投资,投资的其他企业能否为刊行人的客户、供应商,能否与刊行人及其客户、供应商具有买卖、资金往来。” 1. 联创投资、富国银洋、宁波华建、绍兴华建及其现实节制人能否具有 其他投资 按照刊行人供给的材料及其申明,以及对4名非天然人股东联创投资、富 国银洋、宁波华建、绍兴华建及其现实节制人的记实,并经本所经办律师登录全国企业信用消息公示系统()查询,经核 查,该等4名非天然人股东及其现实节制人的其他投资环境如下: (1) 联创投资 投资人 被投资企业 持股比例(%) 福开国航近海运输(集团)股份无限公 3.57 司 浦丹光电股份无限公司 8.10 昆山博益鑫成高材料无限公司 17.50 金诚信矿业办理股份无限公司 1.50 大中矿业股份无限公司 0.52 盛世创业科技股份无限公司 20.00 联创投资 上海浦江特种气体无限公司 26.25 武汉和沐电气无限公司 16.13 中新科技集团股份无限公司 2.50 山西虹安科技股份无限公司 10.71 海润影视制造无限公司 1.78 天津天堰科技股份无限公司 8.89 海湾科技()股份无限公司 5.57 绿创声学工程股份无限公司 4.66 联创投资 上海联创永沂股权投资核心(无限合股) 0.71 现实节制人 上海联创永沂二期股权投资基金合股企 12.00 业(无限合股) (2) 富国银洋 投资人 被投资企业 持股比例(%) 宁波亚机械无限公司 6.58 富国银洋 长沙科达智能配备股份无限公司 6.67 春风动力股份无限公司 2.00 富国银洋 富国金溪创业投资合股企业(无限合股) 6.00 3-3-4-14 现实节制人 宣城富国银洋投资核心 1.00 (3) 宁波华建 投资人 被投资企业 持股比例(%) 绵阳同成智能配备股份无限公司 5.56 安徽龙华竹业无限公司 1.20 贵阳高原矿山机械股份无限公司 1.43 宁波华建 上海新旭发机械科技无限公司 6.00 康达新能源设备股份无限公司 0.89 江苏吉星管业科技无限公司 1.67 中海海洋科技股份无限公司 0.83 山东三益园林绿化无限公司 1.74 宁波华建 宁波华建风险投资无限公司 20.00 现实节制人 宁波华建汇富创业投资无限公司 10.00 (4) 绍兴华建 投资人 被投资企业 持股比例(%) 绵阳同成智能配备股份无限公司 5.56 安徽龙华竹业无限公司 1.20 绍兴华建 贵阳高原矿山机械股份无限公司 1.43 康达新能源设备股份无限公司 0.89 江苏吉星管业科技无限公司 1.67 绍兴华建 - - 现实节制人 2. 上述企业能否为刊行人的客户、供应商,能否与刊行人及其客户、供 应商具有买卖、资金往来 按照《审计演讲》、刊行人供给的材料及其申明,经核查,刊行人在演讲期内的前十大客户和前十大供应商名单如下: (1) 演讲期内前十大客户序 2013年度 2014年度 2015年度 2016年1-6月号1. 鹰潭昌丰铜业无限 鹰潭昌丰铜业无限 鹰潭光远铜业无限 鹰潭光远铜业无限 公司 公司 公司 公司 江西广信铜业股份 江西开元有色金属 江苏东成电动东西 江西广信新材料股2. 无限公司 商业无限公司 无限公司 份无限公司 (原江西广信铜业 3-3-4-15 股份无限公司)3. 江苏东成电动东西 江苏东成电动东西 江西广信铜业股份 佛山市威灵洗涤电 无限公司 无限公司 无限公司 机制造无限公司 佛山市威灵洗涤电 佛山市威灵洗涤电 佛山市威灵洗涤电 STANLEYBLACK4. 机制造无限公司 机制造无限公司 机制造无限公司 &DECKER,INC. (美国百得集团) GOLDEN JOHNSON ELECTRICAL ELECTRIC STANLEYBLACK5. TRADINGCO., HOLDINGS &DECKER,INC. 湖北神电汽车电机 LTD. LIMITED (美国百得集团) 无限公司 (金电商业有 (德昌电机控 限公司) 股无限公司) 江西省华南铜业有 STANLEYBLACK ROBERTBOSCH ROBERTBOSCH6. 限公司 &DECKER,INC. GMBH GMBH (美国百得集团) (博世集团) (博世集团) JOHNSON ELECTRIC ROBERTBOSCH7. HOLDINGS GMBH 湖北神电汽车电机 江苏东成机电东西 LIMITED (博世集团) 无限公司 无限公司 (德昌电机控 股无限公司) JOHNSON JOHNSON ROBERTBOSCH ELECTRIC ELECTRIC8. GMBH 湖北神电汽车电机 HOLDINGS HOLDINGS (博世集团) 无限公司 LIMITED LIMITED (德昌电机控 (德昌电机控 股无限公司) 股无限公司) 牧田(中国)无限公 江西广信铜业股份 江西铜业集团(贵 佛山市顺德区金泰9. 司 无限公司 溪)再生资本无限公 德胜电机无限公司 司 GOLDEN STANLEYBLACK ELECTRICAL10&DECKER,INC. TRADINGCO., 佛山市顺德区金泰 武义富丽电器制造 (美国百得集团) LTD. 德胜电机无限公司 无限公司 (金电商业有 限公司) (2) 演讲期内前十大供应商序 2013年度 2014年度 2015年度 2016年1-6月号1. 江西广信铜业股份 江西广信铜业股份 江西广信铜业股份 江西广信新材料股 无限公司 无限公司 无限公司 份无限公司 3-3-4-16 (原江西广信铜业 股份无限公司)2. 浙江万金实业无限 上海康成铜业集团 上海康成铜业集团 上海康成铜业集团 公司 无限公司 无限公司 无限公司3. 上海康成铜业集团 浙江万金实业无限 安平县飞畅电工合 铜陵精达电子商务 无限公司 公司 金无限公司 无限义务公司4. 泰兴市圣达铜业有 安平县飞畅电工合 工具商业(上海浦东 工具商业(上海浦东 限公司 金无限公司 新区)无限公司 新区)无限公司5. 工具商业(上海浦东 泰兴市圣达铜业有 泰兴市圣达铜业有 安平县飞畅电工合 新区)无限公司 限公司 限公司 金无限公司 安平县飞畅电工合 工具商业(上海浦东 MIKASA 东阳市瑞克科技有6. 金无限公司 新区)无限公司 CORPORATION 限公司 (日本三笠) 宁波安力电子材料 宁波安力电子材料 宁波安力电子材料 MIKASA7. 无限公司 无限公司 无限公司 CORPORATION (日本三笠) 宁波长振铜业无限 宁波长振铜业无限 宁波长振铜业无限 GEOCLUSTER8. 公司 公司 公司 CO.,LTD. (日本吉奥) 深圳市多彩实业有 MIKASA 宁波市江北华丰绝 宁波安力电子材料9. 限公司 CORPORATION 缘电器厂 无限公司 (日本三笠) MIKASA 深圳市多彩实业有 宁波市鄞州顾业电 松下电子材料(上10. CORPORATION 限公司 器厂(通俗合股) 海)无限公司 (日本三笠) 按照《审计演讲》、刊行人供给的材料及其申明,以及对4名非天然人股 东联创投资、富国银洋、宁波华建、绍兴华建及其现实节制人以及刊行人在演讲期内次要客户和供应商的记实,对刊行人在演讲期内前十大客 户和前十大供应商的部门实地走访,经核查,该等4名非天然人股东及其现实节制人投资的其他企业与刊行人及其在演讲期内的次要客户、供应商之间不具有买卖、资金往来。 综上,本所认为,不在刊行人任职的天然人股东与刊行人的现实节制人、董事、监事、高级办理人员、其他焦点人员之间不具有联系关系关系;除天然 人股东孙瑞良与孙瑞娣系姐弟关系外,刊行人41名天然人股东之间不存 在联系关系关系,亦不具有代持或其他好处放置;4名非天然人股东联创投资、富国银洋、宁波华建、绍兴华建的现实节制人与刊行人的现实节制人、董事、监事、高级办理人员、其他焦点人员之间不具有联系关系关系;联创投资、富国银洋、宁波华建、绍兴华建及其现实节制人投资的其他企业不是刊行人的客户、供应商,与刊行人及其在演讲期内的次要客户、供应商之间不具有买卖、资金往来。 3-3-4-17三、 刊行人子公司宁波胜克原为现实节制人孙瑞良通过在英国设立 SUNICO 的体例在中国境内设立的外商投资企业,刊行报酬避免同业合作,削减 联系关系买卖,别离于2007年、2014年收购其75%、25%的股权。原股东 SUNICO的设立未按打点境外投资外汇登记,2013年外汇办理局宁 波经济手艺开辟区支局对宁波胜克处以3万元罚款、对孙瑞良处以3千元罚款。请刊行人申明:(1)宁波胜克、孙瑞良遭到的上述惩罚能否形成严重违法违规行为,除上述环境外,宁波胜克的设立、存续、让渡在外商投资、外汇、税收等方面能否合规,有无潜在风险或胶葛;(2)刊行人收购宁波胜克的价钱、订价根据、价款领取环境、税收缴纳环境,收购前后宁波胜克的主停业务、次要财政数据、次要采购和发卖对象,并连系上述环境申明收购价钱的合。请保荐机构、律师核查并颁发 明白看法。(《反馈看法》“一、规范性问题”之3)(一) 关于“宁波胜克、孙瑞良遭到的上述惩罚能否形成严重违法违规行为,除 上述环境外,宁波胜克的设立、存续、让渡在外商投资、外汇、税收等方面能否合规,有无潜在风险或胶葛” 1. 宁波胜克、孙瑞良遭到的上述惩罚能否形成严重违法违规行为 2013年3月22日,国度外汇办理局宁波经济手艺开辟区支局对孙瑞良作 出《行政惩罚决定书》(编号:开外管罚[2013]第2号)。按照孙瑞良的说 明及该《行政惩罚决定书》,国度外汇办理局宁波经济手艺开辟区支局按照“先惩罚,后补办登记”的准绳,就孙瑞良违反外汇登记办理的行为 作出3,000元的罚款。 2013年3月22日,国度外汇办理局宁波经济手艺开辟区支局向宁波胜克 出具《行政惩罚决定书》(开外管罚[2013]第1号)。按照《国度外汇办理 局关于印发

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